Филипп Фрост, миллиардер из Майами, был обвинен в участии в схеме мошенничества, в результате которой было отмыто более 27 млн долларов.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что с 2013 по 2018 год Фрост, который основал фармацевтическую компанию OPKO Health и является основным благотворителем Музея науки Филиппа и Патрисии Фрост в Майами, а также девять других инвесторов манипулировали ценами акций трех компаний для получения собственной прибыли. SEC не поделилась именами трех компаний, сообщает Miami New Times.
Согласно заявлению SEC, инвесторы участвовали в манипуляциях акциями, не раскрывая, что они владеют долей, ожидая роста цен на акции, а затем продавали свои акции. У розничных инвесторов, тем временем, «оставились практически бесполезные акции».
«Группа обвиняемых занималась манипуляциями на рынке, продвигая свои финансовые интересы, в то время как страдали невинные инвесторы, и подрывалась целостность наших рынков ценных бумаг», – сказал Санджай Вадхва, старший помощник директора отдела SEC по защите прав. «Тем не менее, они не понимали решимости SEC неустанно преследовать и наказывать участников в схемах мошенничества с микрокапсулами».
Согласно данным Forbes, в иске называются и сама компания OPKO Health, и Фрост, хотя SEC только полагает, что Фрост участвовал в двух из трех схем и заработал приблизительно 1,1 млн долларов.
Фармацевтическая компания Фроста заявила, что SEC не уведомила их о своем намерении подать иск и подчеркнула, что жалоба содержала в себе серьезные фактические неточности.
«Если бы SEC следовала своим собственным стандартным процедурам, OPKO и Филипп Фрост с радостью предоставили информацию, которая ответила бы на ряд очевидных вопросов SEC, и подачи иска против них можно было бы избежать», – сказали в компании. «OPKO и Филипп Фрост всегда гордились соблюдением самых высоких стандартов раскрытия финансовой информации, и они уверены в том, что как только надлежащее расследование будет завершено, и факты дела будут полностью раскрыты, этот вопрос будет успешно разрешен для них”.
Как утверждается, эта схема возглавлялась бизнесменом из Южной Флориды Барри Хонги, одним из крупнейших акционеров Riot Blockchain Inc., компанией, работащей с криптовалютами. Riot Blockchain, в которую Хонгиг вложил очень много инвестиций, была вызвана в суд в апреле в рамках официального расследования SEC.
«Хониг был основным стратегом, призывая других подсудимых покупать или продавать акции, организовывать выпуск акций, вести переговоры о сделках или участвовать в рекламной деятельности», – говорится в жалобе SEC.
Хониг, который предположительно заработал более 3,4 млн долларов на этой схеме, был недоступен для комментариев.
