Комиссия по ценным бумагам и биржам (США) (Securities and Exchange Commission или SEC) подозревает австралийского банкира и его начальника в организации схемы взяточничества и так называемых “стратегических инвестиций” на общую сумму в 400 с лишним млн долларов с целью получения государственной поддержки не менее, чем в семи африканских странах.
В марте 2008 года австралийский банкир прилетел в Международный Аэропорт Хараре (Harare International Airport), столицы Республики Зимбабве (Zimbabwe), когда связанные с выборами общественные протесты грозились перерасти в открытые конфликты.
Однако, Ванжа Барос (Vanja Baros), сотрудник лондонского отдела нью-йоркского инвестиционного фонда Och-Ziff с капиталом в 34 млрд долларов, не собирался участвовать в протестном движении этой сломленной африканской страны.
Его задачей было заключение сделки с руководителем лондонской горнодобывающей компании.
Вышеупомянутый руководитель был связан с госчиновниками в богатой минералами Демократической Республике Конго (Democratic Republic of the Congo).
Визави Бароса прослыл “влиятельным и опасным человеком”, которого разыскивали за нелегальный оборот оружия, мошенничество и взяточничество.
В 2008 году “влиятельный и опасный” работал на печально известного израильского бизнесмена Дэна Гертлера (Dan Gertler), вдохновившего британского режиссера фильма 2007 года с Леонардо Ди Каприо “Кровавый алмаз” (Blood Diamonds).
Теперь следователи рассказывают о том, какой незатейливый план действий Барос собирался предложить руководителю.
Заточенные под работу с африканскими странами инвестфонды Och-Ziff перевели бы фирме Гертлера 150 млн долларов, с помощью которых она “заручилась бы поддержкой” правительства ДРК.
Одним из последствий такого соглашения стало запущенное в прошлом году одно из крупнейших антикоррупционных расследований Комиссии по ценным бумагам и биржам (США) ( Securities and Exchange Commission или SEC), однако, как утверждает следствие, после встречи Барона с “влиятельным и опасным человеком” Ванжа и его босс Майкл Коен (Michael Cohen) успели построить целую империю взяточничества и “стратегических инвестиций”, на общую сумму в 400 с лишним млн долларов, которая затронула правительства как минимум семи африканских стран.
Через несколько месяцев после судьбоносной поездки Бароса в Зимбабве, вооруженные пулеметами сторонники президента Роберта Габриэля Мугабе (Robert Mugabe) топили страну в крови, чтобы сохранить его железную хватку.
Согласно судебным протоколам, Барос и Коен получили тревожное сообщение от бизнесмена из Южно-Африканской Республики (South Africa), который был знаком с деталями заключенной сделки.
Примерно 100 млн долларов из денег компании якобы ушли на “закупку оружия для Зимбабве и аренду судна из Китая” с целью подрыва движения оппонента Мугабе Моргана Ричарда Цвангираи (Morgan Tsvangirai), как следует из перехваченного сообщения, которое теперь добавлено в материалы дела и судебные протоколы.
Такого карьерного роста для тридцатилетнего молодого человека родом из австралийского Мельбурна (Melbourne) не ожидал никто.
Однако, не только Мугабе якобы получил деньги инвесторов Och-Ziff. Как утверждает обвинение, трансферы, производившееся через мошенническую схему Och-Ziff, также поступали на банковские счета госчиновников и агентов.
Например, в списке получателей оказался сын убитого в ходе революции 2011 года ливийского диктатора Муаммара Мохаммеда Абдель Салям Хамида Абу Меньяр аль-Каддафи (Muammar Gaddafi) Саиф аль-Ислам Каддафи (Saif al-Islam Gaddaf).
С 2007 по 2013 год Коен и Барос работали в африканском инвестиционном отделе Och-Ziff аналитиком и директором, соответственно. В обмен на серию тайных платежей, за которымипо мнению следователей, стоят именно они, различные агенты показали, на что способны, обеспечив компанию государственной поддержкой, включая покупку конфискованных правительством активов и прибыльные для держателя права на горную добычу в обширных африканских районах месторождений полезных ископаемых. Сторона обвинения утверждает, что полученные от Och-Ziff деньги позволили агентам и из подельникам ездить в шоппинг-туры в Париж, покупать личные самолеты и, в одном случае, приобрести супер-яхту за несколько миллионов долларов.
В начале этого года Och-Ziff признала нарушение Закона о коррупции за рубежом (America’s Foreign Corrupt Practices Act) и раскошелилась на более, чем 400 млн долларов в виде различных штрафов.
Теперь Комиссия по Ценным Бумагам и Биржам пытается получить ордера на наложение личных штрафов и конфискацию имущества в отношении Бароса и Коена в рамках дела, которое может обойтись коррупционерам в 100 с лишним млн долларов.
“Начиная с 2007 года и вплоть до, как минимум, августа 2012 года, Коен и Барос руководили широкомасштабной схемой множественных коррупционных транзакций и взяток, выплаченных высокопоставленных государственным служащим в африканских странах, включая Ливию (State of Libya), республики Чад (Chad) и Нигéр (Niger), Гвинейскую Республику (Guinea) и Демократическую Республику Конго (“ДРК”)”, – говорится в измененном исковом заявлении, поданном комиссией в начале этого года.
В обмен на взятки, уплаченные по мнению следователей, Коеном и Баросом, их компания получила лицензию на добычу урана в Нигере, лицензии на поиск и разработку нефтяных месторождений в Чаде, конфискованные правительством ДРК активы в сфере горной добычи, аналогичные активы в Гвинее, долю в нефтяном месторождении у берега Конго-Браззавилле (Conga-Brazzaville) и инвестиции в размере 300 млн долларов, поступившие в инвестфонды Och-Ziff от принадлежащего властям Ливии инвестиционного ведомства.
“Коен инициировал и участвовал во всех коррупционных транзакциях. Барос начал работать с Коеном в Och-Ziff в 2007 году и принял участие во множестве коррупционных транзакций, которые были частью схемы”, – утверждает сторона обвинения.
Более того, комиссия уверена, что Барос и Коен целенаправленно опускали предупреждения об опасности коррупции от внешних агентств, составлявших отчетности для Och-Ziff, чтобы их сделки получали одобрение от правового отдела фонда. В других случая, утверждают обвинители, Коен и Барос успешно лоббировали одобрение специфических коррупционных практик, умасливая тем или иным образом высокопоставленных сотрудников Och-Ziff.
Однако, сторонники Бароса утверждают, что он был всего лишь аналитиком, исполнявшим чужие приказы. Он заполнял электронные таблицы и считал показатели, говорят они.
Он анализировал сделки и активы, но не заключал соглашения и не платил взяток, а также не участвовал в каких-либо коррупционных действиях, поэтому он будет очень энергично защищаться в суде.
Кроме того, версия комиссии касательно происходивших в Зимбабве событий, судя по всему, кардинально отличается от того, что видят сторонники Бароса. По их мнению, это была совершенно безобидная встреча, организованная ресурсным аналитиком американского инвестиционного банка, в ходе которой Барос встретился с каким-то человеком, не занимавшим никакой высокопоставленной должности, и никаких судьбоносных решений они не принимали.
Важно помнить, что в последние годы у комиссии было несколько достаточно болезненных провалов на суде, особенно, когда они подавали иски против физических лиц.
Для своей защиты Барос нанял команду прожженных адвокатов из нью-йоркской фирмы Cohen & Gresser, которая успела обрести известность благодаря нескольким весомым победам над комиссией, самой известной из которых стало дело трейдера Питера Блэка (Peter Black).
Дело Бароса получило достаточный резонанс, поэтому о том, чем он якобы занимался в Африке, известно многим, однако практически нет информации о его деятельности в Австралии.
Ванжа родился в 1975 году в Боснии (Bosnia) и, судя по всему, свое отрочество он провел в восточном округе Мельбурна Вермонт Юг (Vermont South).
Отучившись в Мельбурнском университете (University of Melbourne), в 1998 году он получил диплом по специальности в сфере торговли, после чего переехал в Сидней (Sydney).
Далее Барос пошел работать в австралийский филиал немецкого Дойче банка (Deutsche Bank), где он специализировался на инвестициях в природные ресурсы, получая знания о ведении дел африканскими компаниями, а также прошел стажировку в отделе корпоративных финансов. В 2006 году Барос перешел в лондонский офис Deutsche Bank на должность аналитика.
Записи британской компании показывают, что он жил в таунхаусе в роскошном районе Лондона Ноттинг-Хилл (Notting Hill), недалеко от которой находится известный рынок Портобелло (Portobello Market).
В конце 2007 года он пришел в Och-Ziff, где в прямые обязанности Бароса входило управление двумя фондами, основанными для инвестирования в природные ресурсы и активы в сфере горнодобывающей промышленности в Африке.
Комиссия по Ценным Бумагам и Биржам утверждает, что полученные от инвесторов в вышеупомянутые два фонда деньги и стали топливом “широкомасштабной схемы”, организованной Коеном при содействии Бароса.
Покинув Och-Ziff в 2013 году Барос продолжил работать в сфере инвестиций в горнодобывающую промышленность, проработав какое-то время в тесной связи с покойным польским миллиардером Яном Кульчиком (Jan Kulczyk), который до самой своей смерти в прошлом году считался богатейшим человеком на родине.
Барос также успел поработать на расположенную в Лондоне инвестиционную компанию в сфере горной добычи QKR Corp, которой совместно владели Кульчик, Инвестиционное Ведомство Катара (Qatar Investment Authority) и бывший банкир Джей Пи Морган Чейз (JP Morgan) Ллойд Пенджилли (Lloyd Pengilly).
Барос был директором двух других подконтрольных Кульчику горнодобывающих организаций, включая специализирующуюся на Африке Loon Energy и зарегистрированную в Торонто Serinus Energy, но в прошлом году подал в отставку.
Барос также числился директором платформы советов по дизайну и подбору продуктов Who Loves You, принадлежащей дочери Ллойда Пенджилли Марине (Marina Pengilly), откуда тоже ушел по собственному желанию в 2015 году.
Издание Fairfax Media отправляло электронные письма фирмам Кульчика, Serinus и Loon Energy, но на них так никто не ответил.
После предъявления ему обвинений Комиссией по Ценным Бумагам и Биржам Барос стал очередным австралийским бизнесменом, которому вменяется нарушение санкций, антикоррупционных законов и законодательства, направленного против взяточничества.
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (Australian Securities and Investments Commission) обвинила бывшего руководителя компании Leighton Питера Грегга (Peter Gregg) в участии в коррупционных платежах, он всеми силами отрицает свою вину и энергично защищается в суде. Фигурантом антикоррупционного расследования стала компания Sundance Energy, которая ведет дела в Африке, а еще одна фирма Rio Tinto Group (Rio Tinto) подверглась проверке касательно сделок по получению прав на симандуйскую шахту (Simandou mine) в Гвинее.
Важно отметить, что Rio Tinto много лет ведет правовую битву против израильского миллиардера Бени Штайнмеца (Beny Steinmetz) за Simandou. Однако, хитрый израильтянин воспользовался информацией о якобы совершенном Коеном и Баросом платеже в 25 млн долларов, получателем которого было гвинейское правительство, предоставив взятку в качестве доказательства того, его деловым интересам касательно прибыльного месторождения железной руды был нанесен урон.
В сентябре Барос подал апелляцию с целью приостановления делопроизводства по статутным основаниям, что может привести либо к полному прекращению судебного разбирательства, либо к существенному смягчению наказания вплоть до снятия каких-либо штрафных санкций. Ходатайство Бароса будет рассмотрено в ближайшие месяцы.
В ходе слушаний его команда защиты будет стоять на том, что у комиссии нет юрисдикционных полномочий в плане недоказанных бизнес-практик проживавшего в Лондоне австралийского гражданина в африканских странах.
Адвокат Бароса Марк Коен (Mark S. Cohen) выпустил официальное заявление следующего содержания: “Ванжа Барос является глубоко уважаемым профессионалом, имеющим образцово-показательные рекомендации в плане службы и целостности. Обвинения в адрес Бароса в жалобе SEC не имеют под собой оснований. Когда станут известны факты, станет ясно, что господин Барос не сделал ничего предосудительного.”
Источник: The Sydney Morning Herald.
